Verpackungszertifizierung

Verpackungscompliance: Selbstdeklaration vs. Drittmittelzertifizierung – 3 reale Grenzen: Chinesische Selbstdeklaration / EU-Konformitätserklärung / US-Drittmittelprüfung – Was Druckereien bei der Annahme eines Auftrags zuerst klären sollten

📅 2026-11-06 ✍️ Wuxi Lexiang Printing & Packaging ⏱ 3Min. Lesezeit

💡 💡 Auf einen Blick

Die Compliance-Systeme für lebensmittelkontaktierte Verpackungen unterscheiden sich in den drei Märkten grundlegend. Druckereien verwechseln leicht Prüfbericht, Konformitätserklärung und Drittmittelzertifizierung. Es gibt drei reale Grenzen. 1. Drei Systeme, drei Unterzeichnungsarten: China verlangt eine Selbstdeklaration des Herstellers, technische Unterlagen zur Nachprüfung und stichprobenartige Aufsicht; die EU verlangt eine vom Hersteller selbst unterzeichnete Konformitätserklärung (DoC), die im Kern eine Selbstdeklaration ist und weder von einer Stelle unterzeichnet noch ersetzt werden kann; in den USA wird für viele Kategorien ein Prüfbericht eines Drittmittellabors verlangt, ein „FDA-Zertifikat“ existiert nicht. 2. Keine gegenseitige Substitution: Ein Bericht als Erklärung deckt nur die genannten Prüfungen und Proben ab; eine Erklärung als Bericht erzeugt keine Daten, sondern verweist auf sie; besonders riskant ist, wenn eine Druckerei für den Kunden eine Prüfung veranlasst und Auftraggeberangaben oder Probendescription selbst falsch ausfüllt, sodass der Bericht nicht zum Serienprodukt passt. 3. Die Rolle der Druckerei ist marktabhängig: In China erstellt sie technische Unterlagen, darunter vier Arten von Aufzeichnungen zu Materialrückverfolgbarkeit, Prozessparametern, Prozessprüfungen und Endproduktprüfung; in der EU liefert sie Nachweise für die Beweiskette; in den USA stellt sie Prüfmuster bereit. Bei der Annahme eines Auftrags ist zuerst zu klären, ob technische Unterstützung oder eine rechtsverbindliche Erklärung verlangt wird; Letzteres muss bereits in der Angebotsphase schriftlich abgegrenzt werden.

Im Oktober 2026 teilte uns ein Lohnunternehmer zwei Aufträge zu. Dieselbe Geschenkbox, dasselbe lebensmittelkontaktierte Papier: Die für die EU bestimmte Charge benötigte eine „Konformitätserklärung“, die für die USA bestimmte Charge einen „FDA-Prüfbericht“.

Er schrieb uns: „Könnt ihr beides bei euch als Druckerei ausstellen?“

Wir antworteten: „Wir können die technischen Unterlagen bereitstellen. Die Erklärung müsst ihr selbst abgeben. Und die beiden Dinge, die ihr verlangt, sind ohnehin nicht dieselbe Art Dokument.“

Der Kunde erwiderte: „Sind das nicht in beiden Fällen Prüfberichte?“

Diese Frage zeigt ein sehr verbreitetes Missverständnis – In den Erfahrungen der meisten Menschen bedeutet „Compliance“ lediglich „einen Prüfbericht zu besitzen“. In den Märkten China, EU und USA sind „Prüfbericht“, „Konformitätserklärung“ und „Drittmittelzertifizierung“ jedoch drei verschiedene Dinge. Sie werden von unterschiedlichen Parteien unterzeichnet, stützen sich auf unterschiedliche Grundlagen und haben unterschiedliche Rechtsfolgen.

Die erste Grenze: Drei Systeme, drei Unterzeichnungsarten

Beginnen wir mit einer klaren Trennung dieser drei Linien.

China: Selbstdeklaration und Aufbewahrung der Unterlagen.Für lebensmittelkontaktierte Papiere und Papierwaren sieht das chinesische System eine Selbstdeklaration der Konformität durch das Unternehmen vor. Das bedeutet: Der Hersteller garantiert selbst, dass das Produkt den Anforderungen der verbindlichen Standards entspricht, und bewahrt gleichzeitig die einschlägigen technischen Unterlagen – Angaben zu Rohstoffen, Prozessparameter, Prüfberichte und Ähnliches – zur Nachprüfung auf. Die Aufsicht erfolgt stichprobenartig.

Chinesische Kunden verlangen daher meist nichts Besonderes: eine unterzeichnete und mit dem Unternehmensstempel versehene Konformitätserklärung sowie ein Paket technischer Unterlagen. Letzteres ist der Kern. Dazu gehören Prüfberichte der Rohstoffe, Konformitätsnachweise für die Druckfarben, Aufzeichnungen über das Produktionsverfahren und Chargenprüfprotokolle. Die Druckerei hat diese Unterlagen häufig bereits weitgehend vorliegen.

EU: Konformitätserklärung (DoC), aber keine Drittmittelzertifizierung.Die Logik der EU lautet: Der Hersteller – oder der Importeur beziehungsweise der bevollmächtigte Vertreter – erstellt selbst die Konformitätserklärung und erklärt, dass das Produkt den EU-Vorschriften entspricht. Für Lebensmittelkontaktmaterialien sind dies insbesondere die Rahmenverordnung und die jeweils einschlägigen materialspezifischen Vorschriften. In der Erklärung muss angegeben werden, auf welche Verordnungen und Prüfdaten sie sich stützt. Diese technischen Nachweise können von jedem qualifizierten Labor stammen, einschließlich eines Drittmittellabors.

Entscheidend ist: Keine „EU-Zertifizierungsstelle“ kann diese Erklärung für ein Unternehmen unterzeichnen.In der EU gibt es kein System wie bei CE, bei dem eine Stelle ein Zertifikat ausstellt und das Unternehmen es lediglich anbringen muss. Die Konformitätserklärung wird vom Unternehmen selbst unterzeichnet und ist eine Selbstdeklaration; die offizielle Bezeichnung in den EU-Vorschriften lautet manufacturer's declaration of conformity. Sie ist keine Drittmittelzertifizierung.

Besonders tückisch ist folgende verbreitete Fehlannahme: Manche Unternehmen bieten eine „EU-Verpackungskonformitätszertifizierung“ an und stellen eine Zertifikat mit dem Logo ihrer Institution aus, das angeblich allein für den Export in die EU ausreiche. Das ist falsch. Europäische Kunden verlangen tatsächlich eine Konformitätserklärung samt belegenden technischen Dokumenten. Sie ersetzen diese nicht durch ein Zertifikat unbekannter Herkunft und übernehmen nicht dadurch ihre eigene Verantwortung. Wenn eine Druckerei für den Kunden diese Erklärung unterzeichnet, übernimmt sieallerdings die Verantwortung des Kunden.

USA: Für viele Kategorien wird eine Drittmittelprüfung verlangt, keine Drittmittelzertifizierung.Die US-Regelungen für Lebensmittelkontaktmaterialien funktionieren anders als in den beiden anderen Märkten: Maßgeblich ist 21 CFR (Code of Federal Regulations, Title 21). Darin sind für einzelne Materialien die zulässigen Stoffe und die Bedingungen für ihre Verwendung festgelegt. Das Produkt selbst benötigt in der Regel kein „Zertifikat“, mit dem seine FDA-Konformität bestätigt wird. Benötigt wird ein Prüfbericht: Ein qualifiziertes Labor – von der FDA anerkannt oder den einschlägigen Anforderungen an das Qualitätssystem entsprechend – führt nach anerkannten Verfahren Migrations- und ähnliche Tests durch und stellt einen Bericht mit Probendescription, Prüfmethode, Ergebnissen und Angaben zur Qualifikation des Labors aus.

Für den US-Markt lautet das Schlüsselwort daher „Prüfbericht“, nicht „Zertifizierung“. Der Kunde legt den Bericht zusammen mit seinen eigenen Produktinformationen einer Konformitätserklärung zu oder übergibt beides an seinen Import-Compliance-Berater.

Die drei Linien nebeneinander betrachtet:

China – Selbstdeklaration des Unternehmens und Aufbewahrung der Unterlagen, stichprobenartige Aufsicht.

EU – Konformitätserklärung, die der Hersteller selbst unterzeichnet; technische Nachweise können von Dritten stammen, die Erklärung kann nicht ausgelagert werden.

USA – Je nach Kategorie Prüfbericht eines Drittmittellabors; ein „Zertifikat“ ist nicht vorgesehen.

Der Kunde sagte: „Die EU verlangt eine Erklärung, die USA einen Bericht und China ein Unterlagenpaket – wie viele Pakete muss ich nun vorbereiten?“

Wir antworteten: „Die Inhalte der drei Pakete lassen sich größtenteils wiederverwenden; eine Erklärung müsst ihr selbst unterzeichnen.“

Die zweite Grenze: Wer unterzeichnet, was unterzeichnet wird und wofür es verwendet werden kann

Nachdem die drei Systeme bekannt sind, lautet die zweite Frage: Können diese Dokumente einander ersetzen?

Nein. Und eine Verwechslung in der falschen Richtung ist gefährlicher als gar keine Verwechslung.

Einen Prüfbericht als Erklärung verwenden.Das kommt am häufigsten vor. Ein Kunde legt einen Migrationsprüfbericht von SGS vor und sagt: „Das ist unsere Konformitätserklärung“, und reicht ihn zur Prüfung durch die Plattform ein. Der Prüfbericht deckt jedoch nur die darin genannten Prüfungen und die darin beschriebene Probengefäßcharge ab. Die Erklärung muss dagegen das gesamte Produkt abdecken – Material, Druckfarbe, Beschichtung, Klebstoff, Herstellungsprozess und vorgesehene Verwendung. Der Hinweis „Dieser Bericht gilt ausschließlich für die eingereichten Proben“ ist rechtlich zutreffend.

Eine Erklärung als Bericht verwenden.Auch der umgekehrte Fehler ist häufig: Kunden sagen: „Wir haben bereits eine Konformitätserklärung, daher sind Tests nicht erforderlich.“ Eine Erklärung erzeugt keine Daten, sondern verweist auf sie. Ohne belastbare Daten oder wenn die genannten Daten nicht dem tatsächlichen Produkt entsprechen, wird bei einer regulatorischen Prüfung oder Plattformkontrolle eine Ergänzung verlangt.

Den Prüfbericht der Druckerei als Produktbericht des Kunden behandeln.Für Druckereien ist dies die gefährlichste Variante. Manche bieten aktiv an: „Wir können die Prüfung für euch veranlassen und den Bericht auf euren Namen ausstellen.“ Das klingt nach Unterstützung, schafft aber Probleme: Die Auswahl der Prüfmuster, die Angaben zum Auftraggeber, die Probendescription und die Formulierung der vorgesehenen Verwendung werden dann von der Druckerei ausgefüllt. Das im Bericht beschriebene Produkt entspricht möglicherweise nicht der tatsächlichen Serienversion des Kunden. Dieser wechselt Druckfarbe, Papier oder Beschichtungslieferanten, während der Bericht weiterhin vorliegt, ohne dass der Kunde erkennt, dass er nicht mehr gilt.

Der Kunde sagte: „Eure Einsendung ist schneller, die Kosten übernehmen wir.“ Wir antworteten: „Die Einsendung können wir übernehmen. Probendescription und Angaben zum Auftraggeber müssen jedoch entsprechend Ihrer tatsächlichen Serienrezeptur ausgefüllt werden; die Kosten richten sich nach dem Standard des Drittmittellabors. Nach Erstellung des Berichts muss eindeutig angegeben sein, für welche Rezepturfassung er gilt. Wenn Sie die Rezeptur ändern, ist der Bericht nicht mehr anwendbar.“

Mit dieser klaren Abgrenzung sind beide Seiten sicher. Die Druckerei bietet die Leistung „Testing Ihrer bestätigten Rezeptur“ an, nicht die „Compliance-Garantie für Ihr Produkt“.

Die dritte Grenze: Die tatsächliche Position der Druckerei in dieser Kette

Die dritte Grenze betrifft die Arbeitsteilung und sollte von jeder Druckerei am klarsten verstanden werden: Ist die Position der Druckerei in den drei Märkten dieselbe?

Nein.

In China ist die Druckerei Ersteller technischer Unterlagen.Die beiden wertvollsten Bestandteile des vom Kunden verlangten Unterlagenpakets – Konformitätsnachweise für Druckfarben und Beschichtungen sowie Chargenaufzeichnungen zum Herstellungsprozess – liegen naturgemäß bei der Druckerei. Das ist keine Gefälligkeit, sondern eine Aufgabe, die ohnehin zu deren Aufbewahrungspflichten gehört. Unser Werk hält für jeden Auftrag vier Arten von Aufzeichnungen zur Mitlieferung an die Ware bereit. Erstens Materialrückverfolgbarkeit: Lieferant, Modell und Chargennummer von Papier, Druckfarbe, Beschichtung und Klebstoff. Zweitens Prozessparameter: Aufzeichnungen der Druckfarbenwerte, Trocknungs- oder Härtungsbedingungen, Beschichtungszugkraft und Stanzparameter. Drittens Prozessprüfungen: Rückstellmuster der Erstfreigabe, Farbunterschiedsaufzeichnungen und Chargenaufzeichnungen zur Farbsteuerung. Viertens Endproduktprüfung: Aufzeichnungen zu Haftfestigkeit, Abriebbeständigkeit, Nasswischbeständigkeit, sofern zutreffend, und zur Beurteilung des Erscheinungsbilds.

Diese Unterlagen erstellen wir nicht erst auf Kundenwunsch, sondern bereits ohnehin. Bisher waren sie lediglich nicht in einer lieferbaren Form organisiert.

In der EU ist die Druckerei Lieferant im vorgelagerten Teil der Nachweiskette.Der Kunde erhält von uns nicht die „Konformitätserklärung“, sondern drei Ebenen: Konformitätsnachweise des Farbmittelherstellers für die konkrete BfR-Empfehlungsnummer oder die einschlägige materialspezifische EU-Verordnung, unsere eigenen Prozessparameter- und Chargenaufzeichnungen sowie einen Prüfbericht für die vom Kunden bestätigte Rezeptur. Mit diesen drei Ebenen unterzeichnet der Kunde seine eigene Erklärung.

In unserem Betrieb steht auf der ersten Seite der Arbeitsanweisung ein Satz: „Wir liefern Nachweise, wir stellen keine Erklärung aus.“Das ist keine Abschiebung von Verantwortung. Im Gegenteil: Es stärkt die Verantwortung, die der Druckerei zukommt – Druckqualität, Chargenkonsistenz und Vollständigkeit der Prozessaufzeichnungen –, ohne den Abschnitt zu berühren, der nicht von ihr ausgeht: die abschließende Bewertung der Produktkonformität.

In den USA ist die Druckerei Anbieter von Prüfmustern.Dieser Weg ist am einfachsten: Tests werden für die vom Kunden bestätigte Rezeptur durchgeführt, die Proben werden vorschriftsgemäß hergestellt, und die Angaben zum Prüfauftrag sind wahr und vollständig.

Damit lässt sich klar sagen, was eine Druckerei bei der Annahme eines Auftrags zuerst klären sollte:

Soll die Druckerei in diesem Auftrag „technische Unterstützung bereitstellen“ oder „eine rechtsverbindliche Erklärung abgeben“?

Im ersten Fall ist die Annahme normal. Im zweiten Fall muss bereits in der Angebotsphase ausdrücklich klargestellt werden, dass wir keine abschließende Erklärung abgeben, und warum. Akzeptiert der Kunde dies, geht es weiter. Andernfalls kann der Auftrag ebenfalls angenommen werden, die Verantwortungsgrenzen müssen jedoch in einem Vertragsanhang schriftlich festgehalten werden und dürfen nicht nur mündlich gelten.

Ein solcher Fall ist uns einmal schlechtgegangen: Ein Kunde sagte: „Stellen Sie zunächst eine Erklärung in unserem Namen aus, die Unterlagen ergänzen wir später.“ Die Unterlagen wurden nicht ergänzt, und auch dem Kunden geschah zunächst nichts. Wir glaubten, die Angelegenheit sei erledigt. Erst ein halbes Jahr später, als der Kunde eine Exportstichprobe durchführte und unsere Erklärung zurückverfolgte, erfuhren wir, dass die Bedingungen der vorgesehenen Verwendung in dieser Erklärung von uns aufgrund unserer Erfahrung vermutet worden waren.

Ein Satz an die Kunden

Alles zusammengefasst ist dies der Satz, den wir unseren Kunden am häufigsten sagen möchten: „Unterscheiden Sie zunächst, ob Sie Nachweise oder eine Schlussfolgerung benötigen, und entscheiden Sie dann, was wir tun sollen.“

Denn zahlreiche Nacharbeiten entstehen nicht durch falsche Arbeit, sondern weil etwas Richtiges getan wurde, das nicht getan werden sollte – etwa einen Prüfbericht als Erklärung einzureichen oder für den Kunden zu unterzeichnen. Oder weil eine Druckerei zwei Wochen für einen perfekten Prüfbericht benötigt, während dem Kunden tatsächlich der Satz fehlt: „Wir übernehmen die Compliance-Verantwortung für dieses Produkt.“

Deshalb enthält unser Angebot inzwischen einen Abschnitt mit der Bezeichnung „Umfang der Compliance-Zusammenarbeit“. Darin wird klar angegeben, welche Materialien wir bereitstellen, welchen Bestandteil wir nicht liefern und was der Kunde vorab bestätigen muss. Der Abschnitt ist nicht lang, legt aber die Verantwortlichkeiten beider Seiten offen.

Kunden fragen häufig: „Wenn Sie nicht unterzeichnen, fällt das Compliance-Risiko dann nicht auf uns?“

Wir antworten: „Es fällt zu Recht auf Sie, denn die Entscheidung, für welche Lebensmittel diese Verpackung verwendet wird, wie lange sie zum Einsatz kommt und bei welcher Temperatur, liegt bei Ihnen und nicht bei uns. Wir können die technischen Nachweise, die für diese Entscheidung benötigt werden, so belastbar erstellen, dass sie einer Prüfung standhalten.“

Weiterführende Lektüre

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Häufige Fragen

Worin besteht der Unterschied zwischen der EU-Konformitätserklärung und einer Drittmittelzertifizierung? Kann eine Zertifizierungsstelle die Erklärung gegen Entgelt ausstellen?

Nein. Die Konformitätserklärung (DoC) der EU ist rechtlich eine Selbstdeklaration des Herstellers oder Importeurs. Die verantwortliche Partei unterzeichnet sie selbst und haftet für ihren Inhalt. Keine EU-Zertifizierungsstelle kann die Erklärung für ein Unternehmen unterzeichnen und die Verantwortung übertragen. Manche Institute stellen ein Siegel aufgestempeltes „EU-Verpackungskonformitätszertifikat“ aus; ein solches Dokument kann die Konformitätserklärung nicht ersetzen und wird von Kunden und Plattformen auch nicht anerkannt. Richtig ist: Das Unternehmen unterzeichnet die Erklärung selbst; die darin genannten technischen Nachweise, etwa Materialnachweise und Prüfberichte, können von einem qualifizierten Drittmittellabor stammen. Die Druckerei liefert in dieser Kette Nachweise, nicht die Unterschrift.

Kann ein Drittmittelprüfbericht direkt als Konformitätserklärung verwendet werden?

Nein, die Abdeckungsbereiche unterscheiden sich. Ein Prüfbericht deckt nur die darin genannten Prüfungen und die darin beschriebene Probengefäßcharge ab; der Hinweis „Dieser Bericht gilt ausschließlich für die eingereichten Proben“ ist rechtlich verbindlich. Eine Konformitätserklärung muss dagegen das gesamte Produkt abdecken – Material, Druckfarbe, Beschichtung, Klebstoff, Herstellungsprozess und vorgesehene Verwendung. Umgekehrt kann auch eine Erklärung keinen Bericht ersetzen, denn sie erzeugt keine Daten, sondern verweist auf sie. Ohne belastbare Daten oder bei Abweichungen zwischen den Daten und dem tatsächlichen Produkt wird bei Plattformkontrollen und regulatorischen Stichproben eine Ergänzung verlangt.

Darf eine Druckerei für den Kunden eine Prüfung veranlassen und einen Bericht auf dessen Namen ausstellen?

Eine Einsendung im Auftrag des Kunden ist möglich. Auftraggeberangaben, Probendescription und Angaben zur vorgesehenen Verwendung müssen jedoch der vom Kunden bestätigten tatsächlichen Serienrezeptur entsprechen. Die Kosten richten sich nach dem Standard des Drittmittellabors, und dem Kunden muss eindeutig mitgeteilt werden, für welche Rezepturfassung der Bericht gilt. Das Risiko besteht darin, dass die Druckerei die vorgesehene Verwendung selbst formuliert oder Proben aus einer Versuchsproduktion entnimmt, obwohl der Kunde die Rezeptur bereits geändert hat. Dann bezieht sich der Bericht nicht auf das Serienprodukt, während der Kunde von einer bereits erfolgten Prüfung ausgeht. Nach jeder Rezepturänderung sollte daher die Anwendbarkeit des Berichts neu bestätigt werden.

Wie groß sind die Unterschiede für eine Druckerei bei derselben lebensmittelkontaktierten Verpackung für China, die EU und die USA?

Die technische Grundlage ist gemeinsam – Materialnachweise, Konformitätsnachweise für Druckfarben, Prozessparameteraufzeichnungen und Chargenprüfprotokolle. Unterschiede bestehen in Deliverable-Form und Unterzeichnungsart: China verlangt eine Konformitätserklärung des Unternehmens und ein nachprüfbares Paket technischer Unterlagen; die EU verlangt eine vom Hersteller selbst unterzeichnete Konformitätserklärung samt technischen Nachweisen, wobei die Erklärung nicht ausgelagert werden kann, die Nachweise aber von Dritten stammen dürfen; die USA verlangen je nach Kategorie einen Prüfbericht eines Drittmittellabors, üblicherweise ohne Zertifikat. Der Arbeitsaufwand der drei Linien unterscheidet sich daher nicht erheblich. Die zusätzliche Aufgabe der Druckerei besteht darin, vorhandene Prozessaufzeichnungen in eine lieferbare Form zu überführen.

Ein Kunde verlangt von der Druckerei direkt eine Konformitätserklärung mit Unternehmensstempel. Sollte sie den Auftrag annehmen?

Hier müssen zwei Dinge unterschieden werden. Eine Qualitätskonformitätserklärung der Druckerei für die selbst hergestellten Druckprodukte, etwa zu Farbe, Charge und Einhaltung vereinbarter Prozessparameter, gehört zu den Aufgaben der Druckerei. Eine Konformitätserklärung darüber, ob das Produkt den Vorschriften für Lebensmittelkontaktmaterialien entspricht, ist grundverschieden, weil die verantwortliche Partei für das Inverkehrbringen diejenige ist, die die Verwendung festlegt. Sinnvoll ist, den Umfang der Compliance-Zusammenarbeit bereits in der Angebotsphase schriftlich festzulegen: Welche technischen Unterlagen werden bereitgestellt, wird keine abschließende Erklärung abgegeben, was muss der Kunde vorher bestätigen? Besteht der Kunde auf einer abschließenden Erklärung der Druckerei, sollte dieser Auftrag abgelehnt oder die Verantwortungszuordnung in einem Vertragsanhang geregelt werden; eine mündliche Vereinbarung genügt nicht.

Druckereien verfügen bereits über viele Aufzeichnungen. Warum lassen Kunden zusätzlich ein Prüfinstitut die Unterlagen erstellen?

Druckerei-Aufzeichnungen und Drittmittelprüfberichte belegen unterschiedliche Dinge. Die Aufzeichnungen der Druckerei belegen, dass der Herstellungsprozess gesteuert ist: Welche Materialcharge verwendet wurde, welche Prozessparameter galten und wie die Erst- und Chargenprüfungen ausfielen. Ein Drittmittelbericht belegt das Verhalten des Produkts bei einem bestimmten Prüfprojekt, für eine bestimmte Rezeptur und unter bestimmten Bedingungen der vorgesehenen Verwendung. Beides ergänzt sich und kann einander nicht ersetzen. Der Mehrwert der Druckerei liegt darin, die Prozessaufzeichnungen vollständig und chargenbezogen rückverfolgbar zu organisieren und anhand der bestätigten Rezeptur die Musterbereitstellung zu unterstützen. So beruht der Bericht des Kunden auf einer belastbaren Prozesskontrolle und nicht auf einer偶然igen Probe.

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